序號

單位

名稱

項目

存在問題

1

江門市強力機械廠

電梯制造C級

1、  兆歐表、鉗形數(shù)字表、轉(zhuǎn)速表、數(shù)字多用表、耐壓測試儀已過檢定有效期，且企業(yè)《2007年度監(jiān)測裝置周期檢定計劃表》沒有制定上述檢測設(shè)備檢定計劃；

2、  合格供方名錄不齊全，應(yīng)對所有外購、外協(xié)件都進(jìn)行評價；

3、  設(shè)計計算書缺審批手續(xù)；

4、  現(xiàn)場無明顯的不合格品隔離區(qū)；

5、  制造過程的記錄比較零散，存放在不同部門，建議每臺電梯制造過程所有記錄存放在1個檔案中，方便檢索追溯；

6、《產(chǎn)品合格證》已標(biāo)明《制造許可證》編號，但未標(biāo)明《制造許可證》有效日期。

2

佛山市順德區(qū)廣順電梯有限公司

電梯制造B級

1、  公司9名機械電氣技術(shù)人員只有2人在社保參保名單目錄中；

2、  只有5臺檢測儀器在計量檢定有效期內(nèi)，企業(yè)未能出具其他檢測儀器的計量檢定證書；

3、  企業(yè)更改文件時未能按程序要求填寫《文件更改記錄表》；

4、  外購件不合格品處理未能按程序填寫《生產(chǎn)過程問題處理單》；

5、  企業(yè)未能有針對性地進(jìn)行內(nèi)部審核、管理評審；

6、  技術(shù)資料管理不夠嚴(yán)謹(jǐn)，個別圖紙更改沒有履行審批手續(xù)；

7、  不合格品的管理不完善，沒有設(shè)置不合格品隔離區(qū)。2006年后沒有不合格品的處理記錄；

8、  未能按《服務(wù)管理制度》Q/GSZB3016-2003A去回訪用戶，2007年只有1家回訪記錄；

9、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明書未標(biāo)明《制造許可證》編號及有效日期；

3

佛山市南海冠立電梯工程有限公司

電梯安裝

維修C級

1、  2名專業(yè)技術(shù)人員為退休工程師，有公司的聘任合同，但未見工資發(fā)放記錄；

2、  作業(yè)人員梁有雄、林凱波的特種設(shè)備作業(yè)人員證已有該公司聘用記錄，但尚未簽訂勞動合同，林凱波電梯安裝證已過期；

3、  企業(yè)對所維保的電梯每年只進(jìn)行一次自檢，應(yīng)該半年一次自檢；

4、  電梯維護(hù)保養(yǎng)記錄歸檔不齊全，部分維護(hù)保養(yǎng)記錄不連續(xù)，未能反映每15日進(jìn)行一次電梯維護(hù)保養(yǎng)；企業(yè)應(yīng)制定專用的維修（或故障報修）單，以便記錄故障處理情況及處理結(jié)果；

4

江門市永業(yè)電梯工程有限公司

電梯安裝

維修C級

1、  用戶服務(wù)檔案不健全，未能有效反映對問題處理情況及結(jié)果；

2、  企業(yè)應(yīng)將自檢報告、型式試驗報告歸入施工檔案；

3、  電梯維護(hù)保養(yǎng)記錄歸檔不齊全，部分維護(hù)保養(yǎng)記錄不連續(xù)，未能反映每15日進(jìn)行一次電梯維護(hù)保養(yǎng)；

5

江門市江菱電梯工程有限公司

電梯安裝

維修B級

1、    《特種設(shè)備作業(yè)人員證》均無聘用記錄；

2、    3名專業(yè)技術(shù)人員有聘任書，但未見簽訂勞動合同；

3、    未定期對用戶進(jìn)行回訪或意見調(diào)查；

4、    法律法規(guī)收集更新不夠及時，文件更改未及時將受控文件更改；

5、    部分供方產(chǎn)品有供方資料，但未見評價記錄；

6、    企業(yè)有通用施工方案，應(yīng)針對不同梯種制定相應(yīng)施工方案；

7、    電梯維護(hù)保養(yǎng)記錄歸檔不齊全，部分維護(hù)保養(yǎng)記錄不連續(xù)，未能反映每15日進(jìn)行一次電梯維護(hù)保養(yǎng)。 

6

東莞市東航電梯有限公司

電梯安裝

維修C級

1、    營業(yè)地址發(fā)生變化，營業(yè)執(zhí)照及許可證未辦理地址變更手續(xù)；

2、    檢測儀器送檢不夠及時；

3、    缺維保電梯每6個月的自檢記錄；

4、    檢查勁捷電子、明偌威家具、福晟子單個單位保養(yǎng)記錄、保養(yǎng)時間間隔超過15日一次。 

7

東莞市上海三菱電梯特約經(jīng)銷服務(wù)有限公司

電梯安裝

維修B級

1、    用戶反饋意見記錄不全；

2、    公司未按管理體系要求進(jìn)行內(nèi)部審核；

3、    《施工方案》應(yīng)該由技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

4、    抽查2份安裝工程檔案，缺安全技術(shù)交底記錄；

5、    未能提供上次評審問題的整改報告。

（特種設(shè)備作業(yè)人員證多數(shù)為常州質(zhì)監(jiān)局到東莞考核發(fā)證）

8

廣州中菱電梯工程有限公司

電梯安裝

維修A級

1、    許可證未及時辦理變更手續(xù)；

2、    未按計量器具檢定周期表、檢定或校準(zhǔn)儀器；

3、    部分監(jiān)督檢驗機構(gòu)發(fā)出的整改通知書和整改報告未存檔；

4、    公司未按照管理體系的要求進(jìn)行每一次內(nèi)部審核；

5、    缺維保、電梯每6個月的自檢記錄

9

廣州申菱電梯工程有限公司

電梯安裝

維修B級

1、    部分儀器超過檢定、校準(zhǔn)周期、未及時送檢；

2、    部分監(jiān)督檢驗機構(gòu)整改通知書和整改報告未存檔；

3、    缺維保電梯每6個月的自檢記錄；

4、    抽查三個電梯維保檔案，其中廣東華強制衣的電梯維保周期超過15日一次。

10

東莞市東江電梯有限公司

電梯安裝

維修C級

1、    安裝、維修許可證應(yīng)當(dāng)寫上進(jìn)行地址變更；

2、    維修人員作業(yè)證應(yīng)立即復(fù)審；

3、    對用戶回訪次數(shù)少，記錄不全；

4、    公司未按照管理體系的要求進(jìn)行每年一次的內(nèi)審；

5、    公司對維保的電梯未按照要求進(jìn)行每6個月一次的自檢。

11

惠州市皇達(dá)電梯工程有限公司

電梯安裝

維修C級

1、    辦公場所遷址后未辦理許可證變更手續(xù)；

2、    取證后，部分工程技術(shù)人員離職，公司現(xiàn)僅有高工一名，技術(shù)人員數(shù)量亟待加強；

3、    公司員工投買社會保險職工數(shù)量不足（現(xiàn)僅有8人）；

4、    去年及今年均為內(nèi)審，對上次評審提出的部分問題（如內(nèi)審和管理評審）未見整改材料存檔；

5、    電梯自檢記錄部分空白；

6、    資料歸檔、管理工作待加強。 

12

廣州日立電梯有限公司深圳分公司

電梯安裝

改造

維修A級

1、    公司現(xiàn)機構(gòu)設(shè)置以安裝監(jiān)理（調(diào)試驗收）、維保為主，其他機構(gòu)及人員相對薄弱；

2、    技術(shù)負(fù)責(zé)人不明確，在職員工無滿足任職資格條件者；

3、    僅有兩名持證檢驗員，其余為公司內(nèi)部調(diào)驗員；

4、    個別類型儀器儀表無計量審核記錄；

5、    因新電梯安裝工程由其他資質(zhì)單位外協(xié)完成，故在編員工只有少量安裝證，安裝工具基本依靠外協(xié)單位自備；

6、    因日常經(jīng)營委托總公司，故改造加工廠房未單設(shè)；自有高學(xué)歷及工程技術(shù)人員數(shù)量不足；

7、    通過向深圳局特種設(shè)備安全監(jiān)察機構(gòu)了解核實，2007.3.5在深圳香格里拉酒店工地發(fā)生腳手架坍塌事故，造成二死五傷；

8、    安裝施工方面，基本通過委托安裝，但施工中間過程安全質(zhì)量監(jiān)督管理工作有待改進(jìn)和加強；

9、    須加強作業(yè)人員的安全教育，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程及相關(guān)要求；

10、被監(jiān)督檢查單位資料歸檔、管理工作存在欠缺，雖經(jīng)較長時間努力，始終未能找出并提供2004年現(xiàn)場評審記錄及報告，致無法核對相關(guān)內(nèi)容。

13

深圳市富士佳電梯有限公司

電梯安裝

維修B級

1、    現(xiàn)任技術(shù)負(fù)責(zé)人僅具備工程師資格，不符合B級許可要求；

2、    2006年12月取證后，曾因工程技術(shù)人員 待遇發(fā)生投訴，被深圳市局限期整改，現(xiàn)重新從佛山招聘了張兆根、王力峰兩位工程師，因其到崗不足一個月，尚未發(fā)工資和投買社保；

3、    近期未能及時內(nèi)審； 

14

深圳市深安電梯工程有限公司

電梯安裝

維修A級

1、    企業(yè)計量管理工作亟待加強。2005年復(fù)審換發(fā)新的資質(zhì)證后，僅有少量檢測儀器儀表送計量檢定（其余大部分自2006年8月5日起超有效期）；

2、    通過向深圳市、惠州市特種設(shè)備安全監(jiān)察機構(gòu)和企業(yè)了解核實，2007.3.28被惠州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局處罰；

3、    發(fā)現(xiàn)自檢記錄個別項目漏填寫（如成都蜀都新城自檢記錄25、29、30、31項未填）；

4、    建議建立健全內(nèi)部管理制度，尤其加強對公章使用、授權(quán)證明的把握。 

15

惠州市東方電梯工程有限公司

電梯安裝

維修C級

1、    所用檢測用儀器儀表均超出計量檢定有限期，未按時（2006年5月前）進(jìn)行校準(zhǔn)；

2、    工程技術(shù)人員數(shù)量（現(xiàn)高工、助工各一）有待加強；

3、    自檢報告填寫不規(guī)范；

4、    未及時對質(zhì)量體系運行情況進(jìn)行內(nèi)部審核；

5、    施工前技術(shù)及安全交底記錄過于簡單；

6、    資料歸檔、管理工作待加強，未能找出并提供現(xiàn)場評審記錄及報告等重要文件。 

16

東莞市三洋電梯有限公司

起重機制造B級安裝維修C級

1、個別文件無文件編號（工藝規(guī)程文件）；

2、  產(chǎn)品過程檢驗記錄歸檔不及時，記錄不完整；

3、  制造過程檢驗記錄不規(guī)范不完整

4、  施工方案缺乏針對性，應(yīng)根據(jù)施工現(xiàn)場實際編制獨立的施工方案；

5、  記錄標(biāo)識與體系文件規(guī)定不一致。

17

東莞市威騰自動化機械有限公司

起重機制造安裝維修C級

1、  專業(yè)技術(shù)人員有多名流失；

2、  專業(yè)技術(shù)人員發(fā)生重要變更，未及時上報原受理評審機構(gòu)；

3、  施工方案無審批人員簽字，施工過程檢驗記錄歸檔不完整；

4、  缺少2006年度內(nèi)審記錄；

5、  缺少客戶定期回訪記錄；

6、  施工方案缺少審批人員簽字，無交底記錄；

7、施工過程記錄不完整。

8、個別記錄無受控文件編號；

18

佛山市南海區(qū)平洲五羊建筑機械廠

起重機制造安裝維修B級

1、  技術(shù)人員、工人數(shù)量不足及部分證件有效期過期；

2、  部分檢測設(shè)備有效期過期；

3、  產(chǎn)品合格證上未標(biāo)明許可證有效期；

4、  未按程序文件規(guī)定及時對合格供方重新評定，未能及時收集特種設(shè)備相關(guān)法規(guī)、記錄保存不清晰，不易檢索，抽查的計量器具全部過期，無2007年度內(nèi)審計劃；

5、  工藝評定文件缺乏針對性；

6、  制造過程記錄歸檔不齊全、不清晰。

7、  技術(shù)負(fù)責(zé)人變更未報告；

8、  施工方案缺乏針對性、指導(dǎo)性較差，無設(shè)備、工具要求，組織機構(gòu)及人員配備分工不明確，且無審批人員簽字。無安全交底記錄，施工過程檢驗未及時歸案。 

19

佛山市南海區(qū)鴻榮機械制造有限公司

起重機制造安裝C級

1、  技術(shù)負(fù)責(zé)人缺少任命文件；

2、  無制造許可證編號和有效期；

3、制造過程資料不能及時按臺套進(jìn)行歸檔。

4、專業(yè)技術(shù)人員流動缺失，不符合原許可資質(zhì)條件，且未及時上報原受理評審機構(gòu)；

5、  施工方案未嚴(yán)格執(zhí)行審核、批準(zhǔn)制度；

6、  施工過程資料歸檔不及時，不完整；

7、  施工方案的編制不符合相關(guān)要求，安全技術(shù)交底缺乏針對性。 

20

佛山市南海南方重工實業(yè)有限公司

起重機制造安裝B級

1、  產(chǎn)品合格證上無許可證有效期；

2、  對許可評審意見進(jìn)行了整改，但整改仍需要進(jìn)一步補充完善；

3、  缺少焊接過程工藝文件。

21

中山市港航企業(yè)集團有限公司

起重機維修A級

1、  技術(shù)工人47名，其中持維修作業(yè)項目技術(shù)工人18名，焊工14名，電工15名，不能滿足《機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）》的基本要求，各工種比例不合理；

2、  未見完整的現(xiàn)場施工方案（目前未進(jìn)行整機維修）；

3、  抽查兩個維修方案內(nèi)容不全，缺少安全方面的要求，缺少組織機構(gòu)的描述。

22

中山市公路鋼結(jié)構(gòu)制造有限公司

起重機制造A級安裝A級改造B級

1、  技術(shù)負(fù)責(zé)人職稱為機械工程師，不能滿足《機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）》及《機電類特種設(shè)備制造許可規(guī)則（試行）》的基本要求，要求為高級機械工程師；

2、  技術(shù)工人79名，其中持 作業(yè)項目技術(shù)工人14名，不能滿足《機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）》的基本要求，各工種比例不合理；電工5名，不能滿足《機電類特種設(shè)備制造許可規(guī)則（試行）》的基本要求，要求為8名；

3、  各崗位任命限期已過，未重新任命；

4、  對起重機的安裝基礎(chǔ)質(zhì)量未能進(jìn)行有效控制，未能提供土建驗收記錄或報告；

5、  施工方案（安裝方案）應(yīng)進(jìn)一步完善，補充組織機構(gòu)設(shè)置及責(zé)任人員任命；

6、  未見施工方案審批制度：部分施工方案未進(jìn)行評審；

7、  沒有獨立的焊接工藝規(guī)程（焊接工藝要求寫在工藝手冊上）；

8、  部分焊接工藝未進(jìn)行評定（只有1個標(biāo)準(zhǔn)架的焊接工藝評定，并且是2004年9月評定）。

23

中山市游樂設(shè)施設(shè)備工程有限公司

大型游樂設(shè)施制造A級安裝改造維修A級

1、  技術(shù)人員其中高工3人，技術(shù)工人其中持維修作業(yè)項目技術(shù)工人20名，不能滿足《機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）》的基本要求，各工種比例不合理；焊工2名，電工3名不能滿足《機電類特種設(shè)備制造許可規(guī)則（試行）》的基本要求；

2、  存在由于產(chǎn)品質(zhì)量問題造成人身傷害事故情況。（廣州越秀公園急流勇進(jìn)事故）；

3、  對大型游樂設(shè)施的安裝基礎(chǔ)質(zhì)量未能進(jìn)行有效控制，未能提供土建驗收記錄或報告；

4、  施工方案未按要求進(jìn)行評審：未按程序進(jìn)行內(nèi)部審核，記錄形式不規(guī)范；

5、  未能提供重要零部件供方資料檔案；

6、  未能提供制造、安裝施工過程等完整資料檔案；

7、  施工方案（安裝方案）不完善，缺少組織機構(gòu)設(shè)置、責(zé)任人員任命，安全注意事項、儀器設(shè)備使用要求、質(zhì)量控制點要求；

8、  焊接責(zé)任人未任命，未進(jìn)行焊接工藝評定；

9、  圖紙簽名不規(guī)范；

10、制造過程質(zhì)量未按要求進(jìn)行控制，部分產(chǎn)品重要焊縫未進(jìn)行探傷；

11、無完善的產(chǎn)品出廠資料檔案、安裝資料檔案、制造過程控制資料檔案；

12、檔案管理不夠完善，質(zhì)量體系未能有效運行